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工银瑞信核心价值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要(上接

2019-11-08 10:58:25 浏览次数:4708
核心提示:

(d37版本附后)

X.基金的风险和收益特征

该基金是一个混合基金。总体而言,其风险和预期收益高于货币市场基金和债券基金,低于股票基金。

十一、基金投资组合报告

报告期为2019年4月1日至6月30日。(未审计的财务数据)

1.1报告期末的基金资产组合

注:由于四舍五入,基金总资产和总额之间可能有差异。

1.2报告期末按行业划分的股票投资组合

1.2.1报告期末按行业分列的国内股票投资组合

注:由于四舍五入,公允价值与基金净资产价值的比例总和可能有差异。

1.2.2报告期末按行业划分的香港证券交易所投资组合

没有。

1.3报告期末按公允价值对净资产价值排序的十大股票投资明细

1.4报告期末按债券品种划分的债券投资组合

1.5报告期末按基金公允价值对净资产价值排序的前五名债券投资明细

1.6报告期末按基金公允价值对净资产价值排序的十大资产支持证券投资明细

截至报告期末,该基金未持有资产支持证券。

1.7报告期末按公允价值对净资产价值排序的前五大贵金属投资明细

在本报告所述期间结束时,基金没有持有贵金属。

1.8报告期末按基金公允价值对净资产价值排序的前五大认股权证投资明细

在本报告所述期间结束时,基金没有持有权证。

1.9报告期末基金投资股指期货交易报表

1.9.1报告期末基金投资的股指期货头寸及损益明细

本报告期末,本基金未持有股指期货投资,且无损益。

1.9.2基金对股指期货的投资政策

在报告所述期间,基金没有使用股指期货进行投资。

1.10报告期末基金投资的国债期货交易票据

1.10.1当前国债期货投资政策

报告期内,基金没有投资国债期货。

1.10.2报告期末基金投资国债期货头寸及损益明细

在本报告期末,基金没有持有任何国债期货投资,也没有任何损益。

1.10.3当前国债的未来投资评估

报告期内,基金没有投资国债期货。

1.11投资组合报告注释

1.11.1本期本基金投资十大证券发行人调查处罚情况说明

本基金投资的前十大证券发行人在报告编制前一年内未受到监管部门的调查,或受到公开谴责或处罚。

1.11.2基金投资的十大股票超过基金合同规定的另类股票池的报表

基金投资的前十只股票不超过基金合同规定的另类股票的股票池。

1.11.3其他资产的构成

■1.11.4报告期末转换期持有的可转换债券详情

注:上表包含期末和转换期持有的可转换债券和可转换债券的详细情况。

1.11.5报告期末前10只股票限制流通的说明

没有。

1.11.6投资组合报告注释中的其他描述

没有。

十二.基金的业绩

基金管理人承诺按照尽职尽责、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和使用基金财产,但不保证基金能够盈利或保证投资者的最低收入。基金过去的业绩并不代表其未来的业绩。投资是有风险的。投资者在做出投资决定之前,应该仔细阅读该基金的招股说明书。

1.本基金合同的生效日期为2005年8月31日。基金合同生效(截至2019年6月30日)以来的投资业绩与同期基准的对比如下表所示:

工行核心价值组合

工行核心价值组合H

2.基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变化的比较:

(2005年8月31日至2019年6月30日)

注:1 .本基金合同将于2005年8月31日生效。

2.根据基金合同的规定,基金将在基金合同签订之日起六个月内处于建仓期。截至本报告期末,基金投资符合《基金合同》关于投资范围、投资禁止和限制的规定:基金股票资产占基金净资产值的60%-95%,债券和现金资产占基金净资产值的5%-40%。基金应持有不少于基金资产净值5%的到期时间不超过一年的现金或政府债券。现金不包括结算准备金、保证金、应收认购款等。3.该基金h股的生效日期为2016年4月29日。

十三.成本概述

(1)与基金运作相关的费用

1.资金支出类型

1)基金管理人管理费;

(二)基金托管人托管费。

(三)基金证券交易或结算发生的费用(包括但不限于手续费、印花税、证券管理费、转让费、手续费、经纪佣金、权证交易结算费及其他类似费用等)。);

4)基金合同生效后的信息披露费用;

5)基金份额持有人会议费用;

6)基金合同生效后的会计费用和法律费用;

7)基金的资金转移费;

8)国家有关规定可以包括的其他费用。

2.资金费用计提方法、计提标准和支付方式

1)基金经理管理费

基金管理人的基金管理费按基金净资产值的1.5%年率计提。

正常情况下,基金管理费按基金前一天净资产值的1.5%年率计提。计算方法如下:

H = E × 1.5%?一年中的天数

h是每日应计基金管理费

e是基金前一天的净资产值。

基金管理费按日计提,按月支付。基金管理人应当向基金托管人发出基金管理费划转指令,基金托管人应当自审核后的次月第一日起2-5个工作日内,从基金财产中一次性支付给基金管理人。

2)基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金净资产值的0.25%的年率计提。

正常情况下,基金托管费按前一天基金净资产值的0.25%年率计提。计算方法如下:

h = e×0.25%–一年中的天数

h是每日应计基金托管费

e是基金前一天的净资产值

基金托管费按日累计,按月支付。基金管理人应当向基金托管人发出基金托管费转账指令,基金托管人应当自审核后的次月第一日起2-5个工作日内,从基金财产中一次性支付给基金托管人。

(三)本条第一款第(三)项至第(七)项的费用,由基金管理人和基金托管人按照有关规定和协议计入当期基金费用。

3.不包括在基金费用中的项目

基金管理人和基金托管人因不履行或不完全履行义务或基金财产损失而发生的费用,以及处理与基金运作无关的事项而发生的费用,不计入基金费用。基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费不得从基金财产中列支。

4.基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可以协商适当降低基金管理费和基金托管费,无需召开基金份额持有人会议。

(2)基金销售相关费用

1.订阅费

该基金为a股的认购设定了不同的利率。认购率随着认购金额的增加而降低。最高认购率不超过1.5%。投资者可以多次购买该基金。订阅费率是为每个订阅应用程序单独计算的。

基金应收取不超过h股认购金额3%的认购费,认购费由香港销售机构在此范围内确定。

认购费用由认购人承担,不得计入基金资产。认购费用于基金的营销、注册和销售。

2.赎回费用

注:1年指365天。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,并在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用总额的25%以上属于基金财产,其中向连续持有期不足7天的投资者收取的赎回费用应全部计入基金财产,其余部分用于支付注册费和其他必要的手续费。h股赎回费用的100%归属于基金资产。

3.转换费

转换率详见基金经理发布的基金转换率公告。

基金管理人可以调整转换率或收费方式,并在新的转换率或收费方式开始实施前至少3个工作日在中国证监会指定的至少一个信息披露媒体上公告。

4.基金管理人可以调整申购费率、赎回费率、转换率或收费方式,并在新费率或收费方式在中国证监会指定的至少一个信息披露媒体上开始实施前至少3个工作日发布公告。

基金管理人可以在不违反法律法规和基金合同的情况下,根据市场情况制定基金推广计划,在特定的地理区域、特定的行业、特定的职业和特定的交易方式(如网上交易、电话交易等)下,定期或不定期地为投资者开展基金推广活动。)。

(3)基金税

所有参与基金运作的纳税人应按照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十四、招聘手册更新部分说明

基金管理人根据《基金法》、《运营办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》等相关法律法规的要求更新了基金招募说明书。更新的主要内容如下:

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